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오피니언 증권가의 엉터리 내부통제, 경각심 가져야

오피니언 기자수첩

증권가의 엉터리 내부통제, 경각심 가져야

등록 2023.10.15 08:00

안윤해

  기자

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reporter
하반기 들어 여의도 증권가가 내부통제 시스템 구축으로 분주해졌다. 금융감독원이 올해 증권사에 대한 기획·테마 조사를 집중적으로 나섰는데, 검사 결과마다 불건전 영업 관행과 임직원들의 불법 사익편취가 드러나면서 증권사들이 애를 먹고 있다.

가장 먼저 쟁점이 된 건 지난 4월 발생한 SG증권발 주가폭락 사태 당시 A증권사 부장이 라덕연 일당의 투자금을 유치하는 등 주가조작에 가담해 수억 원의 수수료를 챙기면서 문제가 불거지기 시작했다.

이어 B증권사 임원의 불법 리딩방 운영 의혹, C증권사의 애널리스트 선행매매, D증권사와 E증권사간 채권 자전거래 등의 사건도 연달아 터졌다.

금감원의 조사에 따라 증권사 임직원들의 지속적인 불법 거래는 수면 위로 드러났다. 지난 2018년부터 올해 3월 말까지 자본시장법을 위반해 불법적으로 주식거래를 하다 적발된 증권사는 10개 사, 임직원은 총 107명에 달했다.

최근에는 F증권사의 사모CB 관련 불건전 영업행위와 해당 과정에서 임직원의 사익추구 행위가 포착됐고, G증권사 임원은 아들이 근무하는 타 증권사에 15조원 규모의 기업어음(CP)을 밀어준 사실이 드러났다.

불법거래 사실이 지속적으로 반복되는 건 사실상 증권사의 내부통제 장치가 제대로 작동하지 않는다는 방증이다. 또 처벌 수위 역시 주의 경고·견책·감봉·정직 등 내부 징계 선에서 그쳐 업계가 자체 내부통제에 미온적 태도로 일관하는 것으로 보인다.

증권사들의 반응도 입을 맞춘 듯 비슷했다. 회사가 직원 개인의 잘못을 눈치채거나 알아낼 수 없다며 억울함을 토로했다.

하지만 결코 개인의 책임으로만 미룰 수 있는 문제는 아니다. 의혹에 연루된 직원 대부분은 부장~사장 등 핵심 실무진들로 이들의 불법 행위를 단순한 개인의 일탈로 치부할 수는 없다. 이들에 대한 내부통제가 전혀 이뤄지지 않았다는 점에서 회사 차원의 책임도 상당하기 때문이다.

가장 큰 문제는 증권사들의 내부통제 실패로 발생하는 피해가 투자자들에게 고스란히 전달되고 있다는 점이다. 투자자들의 돈을 관리하고 운용하는 증권사는 타 업종보다 더 높은 윤리 의식이 필요함에도 하루가 멀다고 증권 범죄에 연루되고 있어 투자자들의 불신도 더 커지고 있다.

당국도 내부통제 제도를 개선하고 증권업계의 사익 추구 행위에 대해 내부통제 강화를 주문하고 나섰지만, 그때뿐인 교육과 경고는 실질적인 변화를 일으키지 못하고 있다. 당국의 감독은 더 촘촘하게 바뀌어야 하며, 내부통제에 구멍이 난 기관과 개인에 대한 제재 수위는 지금보다 한층 더 높아져야 한다.

자본시장은 신뢰에 기반한다. 돈 몇 푼으로 스스로 쌓아온 공든 탑을 무너트리는 직원, 책임으로부터 발뺌하기 분주한 증권사는 고객들로부터 외면 받기 십상이다.

최소한 고객들을 상대로 하는 돈장사라면 그들의 신뢰를 잃을 수도 있다는 경각심과 책임 의식에도 변화가 필요하지 않을까.

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뉴스웨이 안윤해 기자

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